鲜言接证监会史上第2高罚单逾34.7亿元，仅次于徐翔

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鲜言接证监会史上第2高罚单逾34.7亿元，仅次于徐翔

来源：扬子晚报网

发布于：2017-02-24 19:28:53

　　扬子晚报网2月24日讯（记者 马燕）2月24日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军发布两项内容：一是证监会拟对慧球科技信披违法等8宗案件作出行政处罚，二是证监会就修订《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见。

　　慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会党委高度重视，迅速查办了广西慧球科技股份有限公司“1001项议案”等涉嫌信息披露违法违规案。同时，深挖查清了鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司（原名为上海多伦实业股份有限公司）涉嫌信息披露违法违规等8宗系列案件，并对相关案件当事人送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

　　经查明，在鲜言指使下，慧球科技于2017年1月在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，将议案的临时公告通过域名为“”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会抛出并审议“1001项”议案的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。证监会强调，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。

　　同时，还查明“1001项议案”的始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在如下违法事实：

　　一是2014年1月至2015年4月，鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%，鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。

　　二是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。

　　三是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。

　　四是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。

　　五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。

　　六是2016年4月26日至27日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。

　　七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。

　　依据《证券法》第193条第1、3款、第203条、第233条以及《证券市场禁入规定》有关处罚幅度、禁入期限的上限条款规定，证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款；对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约347,058万元罚没款；对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

【相关】
证监会发布“2016年证监稽查20大典型违法案例”

　　证监会网站2月24日发布了“2016年证监稽查20大典型违法案例”，包括：

　　（一）唐某博等人操纵市场案——沪港通跨境操纵第一案

　　（二）朱德洪、上海永邦合谋操纵“宏达新材”案——利用信息优势操纵市场处罚第一案

　　（三）中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”案——刷新证监会行政处罚罚没金额最高记录

　　（四）姜为操纵“甲醇1501合约”操纵案——全国首例操纵商品期货合约价格刑事案件

　　（五）朱炜明“抢帽子”操纵案——“抢帽子”戏法终归伏法

　　（六）任良成操纵多只股票案——大宗交易接盘后操纵股价卖出获利累犯遭重罚

　　（七）辽宁振隆特产财务造假案——IPO财务造假主动撤回材料同样顶格罚

　　（八）欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案——欺诈发行强制退市第一案

　　（九）康华农业、步森股份信息披露违法违规案——重大资产重组“借壳方”财务造假第一案

　　（十）参仙源财务造假案——新三板财务造假第一案

　　（十一）中德证券财务顾问业务未勤勉尽责案——推动财务顾问归位尽责

　　（十二）立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉尽责案——整治审计、评估行业乱象

　　（十三）利安达会计事务所违法违规案——“屡禁不止”审计机构被严厉监管

　　（十四）平潭发展异常交易案——上市公司多名高管涉内幕交易

　　（十五）罗向阳内幕交易案——证券公司高级管理人员伙同其弟三次从事内幕交易被查处

　　（十六）厉建超“老鼠仓”案——公募基金冠军经理涉“老鼠仓”沦为阶下囚

　　（十七）弥达斯编造、传播“招商银行喊国家队还钱”虚假信息案——证监会处罚自媒体编造、传播虚假信息第一案

　　（十八）“安硕信息”异常交易案——严厉查处证券服务机构从业人员作出信息误导行为

　　（十九）青原投资违法违规案——查处整治私募乱象

　　（二十）恒生公司非法经营证券业务案——严查非法场外配资

编辑：乔金玲

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